一、整改工作組織情況

2024年3月至4月，審計(jì)廳對(duì)我廳及23家直屬單位開展2023年度預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支情況審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告（川審派報(bào)〔2024〕10號(hào)）和審計(jì)決定書（川審派決〔2024〕6號(hào)），指出我廳存在預(yù)決算編制不準(zhǔn)確、執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律不嚴(yán)格、財(cái)政**資產(chǎn)管理不規(guī)范、政務(wù)信息系統(tǒng)運(yùn)維管理不到位、預(yù)算績效管理不細(xì)致、參與分配財(cái)政專項(xiàng)資金管理不到位和其他方面等7個(gè)方面31項(xiàng)問題。

****信息化廳黨組堅(jiān)決落實(shí)中央、省委、省政府關(guān)于加強(qiáng)審計(jì)工作的重要規(guī)定和要求，將問題整改作為提高預(yù)算執(zhí)行、服務(wù)企業(yè)發(fā)展、推動(dòng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要舉措，于2024年6月底召開專題黨組會(huì)，專題審議2023年度預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支審計(jì)反映問題整改推進(jìn)情況，要求站在講政治的高度做好審計(jì)查出問題整改工作，對(duì)照審計(jì)要求，印發(fā)工作方案，明確責(zé)任分工、建立整改臺(tái)賬、制定整改措施，推動(dòng)整改銷號(hào)，強(qiáng)化問題臺(tái)賬式清單式管理，深化問題整改措施落細(xì)落實(shí)，并舉一反三，強(qiáng)化制度建設(shè)，做實(shí)審計(jì)整改“后半篇文章”。

截至目前，此次審計(jì)查出的7類31項(xiàng)問題，15個(gè)已整改完成，16個(gè)正在抓緊推進(jìn)，其中分階段整改問題15個(gè)、持續(xù)整改問題1個(gè)。通過審計(jì)整改，提升了部門財(cái)務(wù)管理水平，牢固樹立了“過緊日子思想”，嚴(yán)肅了財(cái)經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化了部門資產(chǎn)、工業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金及直屬預(yù)算單位的管理。2024年8月16日，經(jīng)同審計(jì)廳充分溝通，我廳向?qū)徲?jì)廳報(bào)告了整改進(jìn)展情況。

二、審計(jì)查出問題及其整改情況

（一）部門預(yù)決算編制和執(zhí)行方面存在的問題。

1.關(guān)于“基本支出占用項(xiàng)目支出391.79萬元”問題。

一是編制2024年預(yù)算時(shí)，****已按要求將常規(guī)維修費(fèi)、臨聘人員工資、離退休人員體檢費(fèi)等編制在基本支出，并嚴(yán)格按照預(yù)算批復(fù)執(zhí)行；二是加大對(duì)財(cái)務(wù)人員的培訓(xùn)力度，提高對(duì)預(yù)算編制政策等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和掌握。

2.關(guān)于“廳機(jī)關(guān)未嚴(yán)格按規(guī)定報(bào)批展會(huì)活動(dòng)”問題。

按照審計(jì)整改要求，我廳已按程序報(bào)請(qǐng)省清理和規(guī)范慶典研****領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）審批2024新能源汽車“天府行”品牌推廣活動(dòng)。下一步，我廳將加強(qiáng)對(duì)《關(guān)于印發(fā)〈**省節(jié)慶論壇展會(huì)活動(dòng)管理實(shí)施細(xì)則(試行)〉的通知》（川委辦〔2014〕6號(hào)）、2015年中央、2016年省委等相關(guān)文件的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化同相關(guān)審批部門的溝通銜接，確保展會(huì)活動(dòng)嚴(yán)格按規(guī)定舉辦。

（二）執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律方面存在的問題。

1.關(guān)于“貨幣資金管理不合規(guī)，****研究院對(duì)個(gè)人挪用公款22.9萬元問題失察”問題。

****設(shè)計(jì)研究院全面清理備用金借用情況，加強(qiáng)備用金的使用和管理。目前該院已不存在借用備用金事宜；二是2024年7月該院制定出臺(tái)《備用金管理制度》，加強(qiáng)內(nèi)控管理，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患，杜絕類似問題再次發(fā)生。

2.關(guān)于“坐支應(yīng)當(dāng)上繳的非稅收入”問題。

****服務(wù)中心進(jìn)一步強(qiáng)化國有資產(chǎn)有償使用費(fèi)管理，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”政策；二是2024年該中心收取相關(guān)費(fèi)用24.15萬元，已于2024年6月3日全額上繳財(cái)政；****中心已按廳黨組要求，收回原省信息產(chǎn)業(yè)廳辦公用房，調(diào)劑給****事業(yè)單位四****研究院辦公使用。

3.關(guān)于“項(xiàng)目監(jiān)管不嚴(yán)，部分財(cái)政資金使用不合規(guī)”問題。

（1）關(guān)于“向不符合補(bǔ)貼條件的企業(yè)支付成果轉(zhuǎn)化補(bǔ)貼49.4萬元”問題。

一是截至2024年7月，****報(bào)社已收到5家企業(yè)退回相關(guān)資金49.4萬元，并于7月26日全額上繳財(cái)政；二是加強(qiáng)項(xiàng)目支出管理，嚴(yán)把方案審核關(guān)、項(xiàng)目檢查關(guān)，杜絕類似問題再次發(fā)生。

（2）關(guān)于“存在個(gè)別有高管人員擔(dān)任評(píng)委的企業(yè)和本人擔(dān)任評(píng)委的個(gè)人所屬作品獲獎(jiǎng)情況”問題。

一是完善天府寶島工業(yè)設(shè)計(jì)大賽工作制度，進(jìn)一步規(guī)范大賽征集和評(píng)審要求；二是嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)委回避制度，確保大賽評(píng)審公平公正。

4.關(guān)于“****政府采購相關(guān)規(guī)定”問題。

一是審計(jì)指出9個(gè)****政府采購，涉及資金1246.27萬元，經(jīng)梳理：廳機(jī)關(guān)涉及1個(gè)，資金8萬元；直屬預(yù)算單位涉及8個(gè)，資金1238.27萬元，其中：****研究院涉及3個(gè)，資金507.79萬元，勞務(wù)外包、職工代餐服務(wù)將****政府采購，電腦、配件等已按規(guī)定于2024年6****政府集中采購；原****學(xué)院涉及5個(gè)，672.39萬元，均為食堂類采購項(xiàng)目，下一步將全面梳理食堂物資需求，****政府采購；二是針對(duì)未定點(diǎn)租車問題，****發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)車輛定點(diǎn)租賃服務(wù)管理的通知》，嚴(yán)格規(guī)范租車事項(xiàng)；三是8個(gè)政府采購項(xiàng)目未在規(guī)定期限內(nèi)公告，廳機(jī)關(guān)涉及1個(gè)，資金25.75萬元；直屬預(yù)算單位涉及7個(gè)，資金858.18萬元。****機(jī)關(guān)和相關(guān)單位采購人員培訓(xùn)力度，強(qiáng)化政府采購流程監(jiān)督，落實(shí)采購公告制度，確保采購行為合規(guī)合法，杜絕類似問題再次發(fā)生。

5.關(guān)于“****中心多發(fā)放未休假補(bǔ)助”問題。

****服務(wù)中心立行立改，已于審計(jì)期間退回多發(fā)應(yīng)休未休年休假補(bǔ)助27407.80元；****中心加強(qiáng)對(duì)《機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員帶薪年休假實(shí)施辦法》的學(xué)習(xí)，確保計(jì)算科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。

（三）財(cái)政**資產(chǎn)管理方面存在的問題。

1.關(guān)于“個(gè)別下屬單位未及時(shí)清理財(cái)政存量資金”問題。

一是2024年7月30****中心已將存量資金51.8萬元上繳財(cái)政；二是我廳將定期開展直屬預(yù)算單位存量資金清理并及時(shí)上繳財(cái)政，避免存量資金閑置和沉淀。

2.關(guān)于“超標(biāo)準(zhǔn)配置辦公設(shè)備”問題。

一****促進(jìn)中心****發(fā)展中心進(jìn)一步完善資產(chǎn)采購管理體系，落實(shí)資產(chǎn)配置管理相關(guān)規(guī)定；二是強(qiáng)化財(cái)務(wù)人員的培訓(xùn)力度，嚴(yán)守標(biāo)準(zhǔn)限價(jià)限量，準(zhǔn)確編制辦公設(shè)備配置預(yù)算，杜絕類似問題再次發(fā)生。

3.關(guān)于“國有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作不到位”問題。

（1）關(guān)于“部分資產(chǎn)賬實(shí)不符”問題。

****機(jī)關(guān)已在審計(jì)期間完成2023年1至5月固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷補(bǔ)記；****機(jī)關(guān)應(yīng)核算未核算3處房產(chǎn)，已按要求納入核算；不應(yīng)核算而核算6處房產(chǎn)，其中：5處房產(chǎn)已收****機(jī)關(guān)事務(wù)管理局說明情況，待其回復(fù)意見后按程序申請(qǐng)下賬；1處房產(chǎn)經(jīng)核實(shí)資產(chǎn)錄入錯(cuò)誤，該房屋實(shí)際為居住用房，該卡片已申請(qǐng)進(jìn)行修改；****研究院已進(jìn)行調(diào)賬處理，核銷不應(yīng)核算的公積金個(gè)人部分943.09萬元。

（2）關(guān)于“未按規(guī)定轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)管理，涉及金額8014.6萬元”問題。

一是****已在審計(jì)期間完成2個(gè)項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)固工作；二是我廳將督促直屬單位進(jìn)一步完善國有資產(chǎn)管理制度和管理體系，加強(qiáng)在建工程管理，及時(shí)辦理竣工決算，完成資產(chǎn)轉(zhuǎn)固手續(xù)。

（3）關(guān)于“資產(chǎn)管理系統(tǒng)部分信息不完整不準(zhǔn)確，涉及資產(chǎn)價(jià)值8.46億元”問題。

一是審計(jì)指出我廳10家直屬單位有44998條資產(chǎn)信息填報(bào)不全，涉及資產(chǎn)價(jià)值8.42億元，其中28372條資產(chǎn)信息已補(bǔ)充完整，16626條資產(chǎn)信息正在查找相關(guān)資料，待查找完成后補(bǔ)充；二是8家直屬單位206項(xiàng)資產(chǎn)存在使用狀況等信息錯(cuò)誤，涉及資產(chǎn)價(jià)值447.58萬元，其中20項(xiàng)資產(chǎn)信息已在資產(chǎn)系統(tǒng)中完成修改，186項(xiàng)正在核實(shí)，待核實(shí)完成后修改；三是我廳將督促直屬單位加強(qiáng)資產(chǎn)管理，確保資產(chǎn)信息完整準(zhǔn)確。

（四）政務(wù)信息系統(tǒng)運(yùn)維管理方面存在的問題。

1.關(guān)于“信息系統(tǒng)運(yùn)維經(jīng)費(fèi)130.2萬元使用不合規(guī)”問題。

****中心加強(qiáng)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照預(yù)算編制要求編制2025年預(yù)算，將聘用人員經(jīng)費(fèi)在基本支出中列支，機(jī)房建設(shè)費(fèi)在機(jī)房專項(xiàng)項(xiàng)目支出中列支；二是2024年5月9日該中心已追回信息服務(wù)費(fèi)28.4萬元并上繳財(cái)政；三是責(zé)成該單位嚴(yán)格按照項(xiàng)目進(jìn)度支付資金，同時(shí)我廳將通過預(yù)算管理一體化平臺(tái)對(duì)直屬預(yù)算單位開展常態(tài)化監(jiān)控，防止年底突擊花錢。

2.關(guān)于“部分系統(tǒng)停用后仍占用政務(wù)云**或政務(wù)云使用率低”問題。

一是按照審計(jì)整改要求，我廳已完成對(duì)15個(gè)已停用的系統(tǒng)及平臺(tái)的政務(wù)云**清退工作；二是針對(duì)使用率較低的“節(jié)能監(jiān)察在線平臺(tái)”，2024年7月11日我廳印發(fā)《****信息化廳辦公室關(guān)于關(guān)停省級(jí)政務(wù)云上系統(tǒng)的通知》，要求使用部門進(jìn)行數(shù)據(jù)和程序備份，做好關(guān)停準(zhǔn)備，****辦公廳發(fā)送了《****信息化廳關(guān)于申請(qǐng)下線政務(wù)云上部分**的函》。下一步，****政府辦公廳電子政務(wù)辦開展“節(jié)能監(jiān)察在線平臺(tái)”退云工作。

3.關(guān)于“信息系統(tǒng)建成后大量閑置，使用績效差”問題。

一是2024年7月17日我廳印發(fā)《加強(qiáng)“工業(yè)強(qiáng)省”智慧云平臺(tái)使用的通知》，明確相關(guān)系統(tǒng)使用處（室）主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，督促處（室）加強(qiáng)系統(tǒng)使用；二是7月23日我廳舉辦云平臺(tái)使用能力提升培訓(xùn)會(huì)，對(duì)平臺(tái)相應(yīng)模塊進(jìn)行了系統(tǒng)講解，提升系統(tǒng)使用人員能力水平，推動(dòng)提高云平臺(tái)整體使用效率。

4.關(guān)于“系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全權(quán)責(zé)不清、權(quán)限管理不嚴(yán)”問題。

一是我廳將加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理，將“工業(yè)強(qiáng)省”****中心等3個(gè)子系統(tǒng)遷移至政務(wù)云，在政務(wù)云上對(duì)云服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)脫敏、數(shù)據(jù)分級(jí)分類、數(shù)據(jù)庫加密等數(shù)據(jù)安全管理策略，構(gòu)建完整的數(shù)據(jù)安全體系，對(duì)個(gè)人敏感信息進(jìn)行加密存儲(chǔ)和脫敏展示，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)全生命周期防護(hù)；****中心加強(qiáng)賬號(hào)管理。已收回各個(gè)系統(tǒng)賬號(hào)的最高管理權(quán)限，****中心模塊的用戶管理權(quán)限，****中心統(tǒng)一為所有平臺(tái)用戶賦權(quán)。同時(shí)，按照最小化原則分配賬號(hào)使用權(quán)限，****機(jī)關(guān)用戶賬號(hào)，分層級(jí)、分方向下發(fā)至各市（州），由市（州）確認(rèn)正在使用的賬號(hào)，并且將賬號(hào)對(duì)應(yīng)至操作者本人，確保賬號(hào)專人專用，權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)。

（五）預(yù)算績效管理方面的問題。

一是督促相關(guān)直屬預(yù)算單位和處（室）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真梳理項(xiàng)目情況，提高績效目標(biāo)編制的科學(xué)性和完整性；二是強(qiáng)化對(duì)相關(guān)直屬預(yù)算單位和處（室）經(jīng)辦人員培訓(xùn)，深入學(xué)習(xí)績效目標(biāo)相關(guān)政策文件，進(jìn)一步提高績效管理水平。

（六）參與分配財(cái)政專項(xiàng)資金管理方面的問題。

1.關(guān)于“資金下達(dá)不夠及時(shí)”問題。

****財(cái)政廳的溝通銜接，建立了專項(xiàng)資金分配會(huì)商機(jī)制，按照“成熟一個(gè)溝通一個(gè)”的原則及時(shí)協(xié)商資金分配方案；二是已印發(fā)《關(guān)于2023年度審計(jì)指出立行立改問題督辦函》（川經(jīng)信辦函〔2024〕240號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省級(jí)工業(yè)穩(wěn)增長相關(guān)切塊資金管理工作的通知》（川經(jīng)信綜合〔2024〕124號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省級(jí)工業(yè)****園區(qū)方向項(xiàng)目資金管理工作的通知》（川經(jīng)信辦〔2024〕40號(hào)），督促市（州）經(jīng)信部門盡快對(duì)未分配的資金按照資金使用方向提出分配方案，及時(shí)分配至相關(guān)單位（企業(yè)），并將下達(dá)情況報(bào)我廳備案。

2.關(guān)于“部分項(xiàng)目推進(jìn)緩慢或未達(dá)預(yù)期效益”問題。

一是已印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省級(jí)工業(yè)發(fā)展資金產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)改造項(xiàng)目管理工作的通知》（川經(jīng)信辦函〔2024〕131號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省級(jí)工業(yè)****園區(qū)方向項(xiàng)目資金管理工作的通知》（川經(jīng)信辦〔2024〕40號(hào)），責(zé)成市（州）經(jīng)信部門，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)企業(yè)的指導(dǎo)幫扶，落實(shí)專人對(duì)接企業(yè)，幫助困難企業(yè)盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)；二是督促市（州）經(jīng)信部門加大對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)管，確保企業(yè)按照項(xiàng)目整改計(jì)劃方案推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)，按規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成建設(shè)任務(wù)；三是正推動(dòng)收回“中大尺寸功能片（sensor）及觸摸屏生產(chǎn)”等4個(gè)項(xiàng)目資金1434萬元。

3.關(guān)于“審核把關(guān)不嚴(yán)，向申報(bào)信息不準(zhǔn)確的項(xiàng)目安排資金5896萬元”問題。

一是修改完善項(xiàng)目申報(bào)指南、評(píng)審工作細(xì)則和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)市（州）經(jīng)信部門和企業(yè)在項(xiàng)目申報(bào)、資金監(jiān)管等方面工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)**策宣講；二是已印發(fā)《關(guān)于報(bào)送審計(jì)指出問題項(xiàng)目整改（處理）意見的通知》（川經(jīng)信辦函〔2024〕190號(hào)），督促市（州）經(jīng)信部門對(duì)相關(guān)項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行自查，組織專人開展審核推薦和現(xiàn)場核實(shí)，重點(diǎn)審查申報(bào)主體經(jīng)營情況、項(xiàng)目真實(shí)合規(guī)性、項(xiàng)目申報(bào)材料真實(shí)完備、項(xiàng)目是否符合征集指南條件等；三是根據(jù)自查情況，限制14家企業(yè)申報(bào)2024—2026年工業(yè)發(fā)展資金創(chuàng)新類項(xiàng)目，正推動(dòng)收回******公司****園區(qū)銅銦鎵硒薄膜太陽能建設(shè)項(xiàng)目資金1000萬元。

4.關(guān)于“資金投向不符合相關(guān)要求，涉及資金1469.73萬元”問題。

一是已印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省級(jí)工業(yè)發(fā)展資金產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)改造項(xiàng)目管理工作的通知》（川經(jīng)信辦函〔2024〕131號(hào)），要求市（州）按照“紅黑榜”資金使用要求，對(duì)2021年和2022年資金開展自查，對(duì)資金投向不符合要求的進(jìn)行重新分配；二是正推動(dòng)收回**、**消費(fèi)品精品展資金、**市相關(guān)年度“小升規(guī)”項(xiàng)目資金、**市節(jié)能監(jiān)察工作經(jīng)費(fèi)等4項(xiàng)資金123.23萬元；三是督促相關(guān)市（州）嚴(yán)格按照規(guī)定的使用方向分配資金。

5.關(guān)于“專項(xiàng)資金被挪用9415.96萬元”問題。

一是已印發(fā)《關(guān)于2023年度審計(jì)指出立行立改問題督辦函》（川經(jīng)信辦函〔2024〕240號(hào)），責(zé)成****縣、****市、眉**坡區(qū)、**高新區(qū)歸墊挪用資金；二是督促相關(guān)市（州）強(qiáng)化對(duì)專項(xiàng)資金的日常管理與監(jiān)督，杜絕此類問題再次發(fā)生。

6.關(guān)于“履行監(jiān)督管理主體責(zé)任不夠，未形成有效監(jiān)督機(jī)制”問題。

（1）關(guān)于“監(jiān)督管理力度不夠”問題。

一是已印發(fā)《關(guān)于2023年度審計(jì)指出立行立改問題督辦函》（川經(jīng)信辦函〔2024〕240號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省級(jí)工業(yè)穩(wěn)增長相關(guān)切塊資金管理工作的通知》（川經(jīng)信綜合〔2024〕124號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省級(jí)工業(yè)****園區(qū)方向項(xiàng)目資金管理工作的通知》（川經(jīng)信辦〔2024〕40號(hào)），督促相關(guān)市（州）加快專項(xiàng)資金分配工作，根據(jù)切塊資金的分配情況，組織企業(yè)按要求在**省工業(yè)項(xiàng)目（資金）管理平臺(tái)進(jìn)行全覆蓋備案；二是已印發(fā)《**省工業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》，進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)督管理；三是正推動(dòng)收回**自****公司生活用紙生產(chǎn)線等3個(gè)已停止建設(shè)項(xiàng)目資金1117萬元。

（2）關(guān)于“監(jiān)督管理手段乏力”問題。

一是2024年7月19日我廳召開“全省經(jīng)信系統(tǒng)工業(yè)類專項(xiàng)資金項(xiàng)目全流程管理監(jiān)督工作會(huì)”，對(duì)“**省工業(yè)（資金）項(xiàng)目管理平臺(tái)”（以下簡稱“平臺(tái)”）操作流程進(jìn)行了系統(tǒng)講解；****管理部門定期在平臺(tái)審核項(xiàng)目單位填報(bào)的項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況，審核填報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和完整性，及時(shí)跟蹤項(xiàng)目建設(shè)和資金撥付到位等情況，確保全流程、全覆蓋加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)督管理。

（3）關(guān)于“績效管理主體責(zé)任未壓實(shí)”問題。

一是正在制定《**省工業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金預(yù)算績效管理辦法》，明確省、市兩級(jí)經(jīng)信部門績效管理主體責(zé)任，推進(jìn)績效評(píng)價(jià)結(jié)果與資金分配掛鉤，進(jìn)一步提升工業(yè)發(fā)展資金使用績效；二是督促各市（州）按要求加強(qiáng)專項(xiàng)資金績效管理，科學(xué)設(shè)置績效目標(biāo)，壓緊壓實(shí)主體責(zé)任。

7.關(guān)于“對(duì)融資擔(dān)保獎(jiǎng)補(bǔ)資金監(jiān)督管理不夠到位”問題。

（1）關(guān)于“市（州）兌現(xiàn)融資擔(dān)保獎(jiǎng)補(bǔ)資金政策不夠到位”問題。

2024年7月，****財(cái)政廳印發(fā)《關(guān)于抓緊兌現(xiàn)2022年和2023年融資擔(dān)保獎(jiǎng)補(bǔ)資金的通知》（川經(jīng)信產(chǎn)融函〔2024〕445號(hào)），督促市（州）盡快將2022年、2023年應(yīng)補(bǔ)足資金兌付到位。

（2）關(guān)于“因提前解除擔(dān)保責(zé)任等原因多補(bǔ)助資金1145.94萬元”問題。

一是2024年3月，我廳印發(fā)《關(guān)于上報(bào)2023年度融資擔(dān)保獎(jiǎng)補(bǔ)申報(bào)工作情況的通知》（川經(jīng)信辦函〔2024〕43號(hào)）、《關(guān)于開展2023年度融資擔(dān)保獎(jiǎng)補(bǔ)申報(bào)工作的通知》（川經(jīng)信產(chǎn)融函〔2024〕104號(hào)），要求省級(jí)擔(dān)保（再擔(dān)保）機(jī)構(gòu)、市（州）持續(xù)開展提前解除擔(dān)保責(zé)任情況自查，并將2023年自查多獎(jiǎng)補(bǔ)情況連同2024年度申報(bào)資金情況上報(bào)我廳；二是2024年5月我廳印發(fā)《關(guān)于組織開展融資擔(dān)保獎(jiǎng)補(bǔ)資金交叉復(fù)核的通知》（川經(jīng)信辦函〔2024〕118號(hào)），對(duì)2023年多補(bǔ)助資金開展市（州）交叉復(fù)核。6月我廳對(duì)省級(jí)直報(bào)擔(dān)保機(jī)構(gòu)和**、**兩市的2023年多補(bǔ)助資金情況開展現(xiàn)場抽查；三是2024年7月，****財(cái)政廳《關(guān)于對(duì)2023年融資擔(dān)保多獎(jiǎng)補(bǔ)資金清查情況的函》（川經(jīng)信產(chǎn)融函〔2024〕462號(hào)），會(huì)商財(cái)政廳根據(jù)清查結(jié)果收回2023年融資擔(dān)保多補(bǔ)助的資金3519.82萬元。

（七）其他方面的問題。

1.關(guān)于“以前年度審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改不到位”問題。

****研究院2024年印務(wù)****政府采購；二是我廳將督促相關(guān)單位壓緊壓實(shí)審計(jì)整改責(zé)任，全面落實(shí)審計(jì)整改要求，確保審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題按時(shí)按質(zhì)完成整改，堅(jiān)決杜絕“屢審屢犯”現(xiàn)象。

2.關(guān)于“歷史遺留問題解決不到位”問題。

一是2024年7月8****中心向財(cái)政廳報(bào)送《關(guān)于歸還財(cái)政周轉(zhuǎn)金借款的報(bào)告》，經(jīng)同意歸還借款本金10萬元；二是7月26****財(cái)政廳10萬元借款。

3.關(guān)于“廳機(jī)關(guān)執(zhí)行內(nèi)控制度和財(cái)務(wù)報(bào)銷制度不嚴(yán)格，涉及金額72.47萬元”問題。

一是加強(qiáng)財(cái)務(wù)審核把關(guān)，****機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)銷制度有關(guān)規(guī)定，簽字或附件不齊全一律不予報(bào)銷。持續(xù)開展財(cái)務(wù)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)水平；二是按照審計(jì)整改要求，廳機(jī)關(guān)印刷服務(wù)已啟動(dòng)采購程序，并在廳門戶網(wǎng)站上發(fā)布采購公告；三是已于審計(jì)期間補(bǔ)齊2023年因公出國費(fèi)用報(bào)銷相關(guān)原始資料。

三、審計(jì)建議采納情況

審計(jì)報(bào)告印發(fā)后，我廳在整改過程中，主動(dòng)加強(qiáng)與審計(jì)廳的溝通，于8月17日?qǐng)?bào)告了階段性整改進(jìn)展情況，并對(duì)審計(jì)建議予以全部采納。